昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng亲爱的让你㖭我下黑)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供有关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务(亲爱的让你㖭我下黑wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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