在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责人的(d至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号e)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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